El cumplimiento normativo (compliance) eficiente en las organizaciones

Fecha: 30 de noviembre Horario: 9:30-13:30 Duración: 4 horas Lugar: Cámara de Gipuzkoa - Avda. de Tolosa, nº 75 - 20018 Donostia-San Sebastián

En los últimos años, las organizaciones han visto cómo se incrementaban sus responsabilidades y también las exigencias o requerimientos legales que les son de aplicación.

En este contexto, los Programas de Cumplimiento o Compliance Programs, han adquirido un papel central en la prevención de la comisión de delitos e irregularidades en las empresas. Y, los riesgos que entraña el incumplimiento normativo, han llevado a que las empresas apliquen los programas de Compliance a todos los niveles, desde los Consejos y Directivos hasta los empleados, para garantizar la observancia de las leyes y de los estándares internos de las Organizaciones.

Sin embargo, estos programas se han mostrado ineficientes cuando se limitan a definir los procedimientos y las políticas sobre el papel, sin lograr crear la cultura real de cumplimiento en la organización, alineada con la Visión, Misión y Valores de la misma y, situando la función del cumplimiento en sintonía con el Buen Gobierno Corporativo (B.G.C.). Y, haciendo que sirva en la práctica para la mejora continua en todos los ámbitos de la empresa.

Objetivo

El objetivo de este seminario es trabajar con la máxima practicidad para conseguir evolucionar la Organización, o Grupo, a través del Compliance. Para ello visualizaremos de una forma muy práctica, cómo:

1. Diseñar y seguir los Programas de Cumplimiento normativo “desde arriba”, con la tracción desde el Consejo (u Órgano) de Administración y la Dirección.
2. Alinear el cumplimiento normativo, con los Valores y la Estrategia de la Organización, desarrollando el sistema armónico, que genere/potencie la transformación organizacional.
3. Trabajamos con las claves prácticas, para la eficiencia de los Sistemas de Cumplimiento normativo.

Programa

1. Marco legislativo.
2. Concepto y relevancia del Compliance.
3. El cumplimiento normativo y el Buen Gobierno Corporativo (B.G.C.).
4. Razones para el diseño e implantación de Programas de Cumplimiento en las organizaciones. Efectos del Compliance sobre la responsabilidad penal.
5. Reporting y responsables del Sistema de Compliance, funciones de cada una e interrelación entre ellos, con la tracción desde el Órgano de Gobierno y la Dirección.
6. El canal de denuncias como elemento esencial del programa de cumplimiento.
7. Plan de Trabajo: implementación de un Sistema de Compliance sencillo, eficaz y que genere valor para la organización.
8. Herramienta de trabajo para la gestión sencilla y eficaz del Compliance.
9. Resumen y fundamentales de buenas prácticas de cumplimiento, para ayudar a mejorar a las organizaciones.

Ponentes

Amaia Amondarain Blázquez
Graduada en Administración y Dirección de Empresas y Derecho, por la Universidad de Deusto Business School. Y, Máster Universitario en Abogacía. Desempeña su labor de consultoría jurídica en el Área Legal y de Empresa Familiar de Grupo OTEIC, en diferentes ámbitos de Asesoramiento Jurídico Empresarial y Proyectos de Empresa Familiar, incluyendo Asesoramiento en áreas de análisis de operaciones de Reestructuración Societaria, Buen Gobierno Corporativo, Compliance y otros.

Iñigo Gómez Berruezo
Director General de GOBERCOM. Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Madrid. Master en Asesoría de Empresas por la Escuela de Práctica Jurídica de la Universidad Complutense. Grado en la University School of Law Fordham (NYC-EEUU), en la especialidad de Compliance & US Regulatory. Y, postgrado en Compliance por la Universidad Pompeu-Fabra de Barcelona y Universidad Carlos III de Madrid. Forma parte del grupo de peritos expertos en Compliance, remitido por la Asociación Española de Compliance, ASCOM, a la Administración de Justicia del Gobierno de España. 

Otros datos relevantes

• Fecha, horario, duración y lugar
  • Día 30 de noviembre de 2023. De 9.30 a 13.30 horas. 4 horas.

    Cámara de Gipuzkoa. Avda. de Tolosa, 75. 20018 Donostia.

• Precio
  • 200 euros
    Descuento de un 10% para las terceras y sucesivas inscripciones.
    En caso de no cancelar la inscripción, o realizarla con menos de 48 horas de antelación al inicio de la formación, se deberá abonar el 100% del importe, salvo caso de fuerza mayor.

    FUNDAE
    Las inscripciones podrán bonificarse parcialmente en las cuotas de la Seguridad Social a través de la encomienda de gestión a Cámara de Gipuzkoa.

Información

943 000284
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